永利澳门网址官网登录 电子商务 股转系统连发15份监管函,遭股转出具警示函

股转系统连发15份监管函,遭股转出具警示函


1月24日消息,康生股份昨日公告称,公司实控人因违规占用资金3400万元,遭股转出具警示函。

1月23日,全国股转公司一口气下发了15份自律监管措施决定书,监管事项全部指向挂牌公司大股东违规占用资金。

公告显示,2016年1月-9月间,康生股份向实际控制人兼董事长林向东控制的企业江苏康生药业有限公司提供借款累计3400万元,占公司2015年期末净资产的51.07%。

涉及的违规占用资金形式有:实际控制人直接借款、实控人控制的企业占款、控股股东占款等。被监管的15家新三板公司中,仅慧云股份为创新层公司,其余均为基础层公司。

上述行为,构成控股股东、实际控制人或其关联方占用资金,违反了相关规定。为此,全国股转系统决定,对江苏康生医疗及其实际控制人、董事长林向东、财务负责人兼信息披露负责人沈美霞采取出具警示函的自律监管措施。

在此之前,证监会已经表态要加大对新三板市场监管执法,其中就提到要严查挂牌公司违规占用资金:

获悉,江苏康生药业有限公司已于2016年11月11日将借款全部归还。

1月19日,证监会新闻发言人高莉通报了新三板市场稽查执法情况。高莉强调,为加强监管执法,保护投资者权益,近年来证监会着力强化以下工作:

一是组织对挂牌企业专项检查,严查违规占用资金,督促中介机构提高业务质量。

二是在日常监管检查的基础上与全国股转公司建立违法线索会商机制,超过一半的违法线索来自股转公司。

三是以专项行动为抓手,集中部署和办理多起重大典型案件,及时释放执法信号,提升执法威慑。

四是与公安司法、审计监督、法制工作部门就新三板监管执法和法律适用问题专题研讨,形成共识。

最后,附上这15家公司的违规情况及股转公司的处罚措施:

违规事项:泓升股份实际控制人刘江控制企业贵州东海房地产开发有限公司、重庆祺山实业有限公司、唐山和泓房地产开发有限公司及湖南和泓房地产开发有限公司违规占用资金577.62万元,占公司2015年期末净资产违规占用资金577.62万元,泓升股份于2017年1月23日偿还完占用资金。

监管措施:股转对刘江、时任财务负责人戴阳、时任董事会秘书张凤香采取出具警示函的自律监管措施。

违规事项:2016年11月,蓝天股份实际控制人欧阳载雄通过借款形式违规占用资金300万元,占2015年净资产比例12.27%,2016年12月归还。

监管措施:股转对蓝天股份及欧阳载雄、时任董事长李安妮、时任财务负责人徐斌、时任董事会秘书曾昭旻采取出具警示函的自律监管措施。

违规事项:截至2016年12月,ST润港实际控制人张立新及其控制的企业钦州市顺通投资管理优先公司累计占用了ST润港资金2463.33万元,形成了非经营性关联方资金占用。张立新及其控制的企业顺通投资于2017年9月偿还完占用资金。

监管措施:股转对ST润港及张立新采取出具警示函的自律监管措施。

违规事项:科佳商业取得挂牌同意函后至挂牌日2016年3月1日期间,向公司控股股东湖南科佳投资支付207.5万元,于2016年6月30日全部收回。公司未召开董事会、临时股东大会审议。2016年挂牌后,科佳投资占用挂牌公司资金,累计发生额为1520.74万元,占2015年净资产比例32%。

监管措施:股转对科佳商业及其实控人窦晓昆、时任董秘刘静采取出具警示函的自律监管措施。

违规事项:2016年,鑫海股份实际控制人曾淑华控制的公司沅江市洞庭之鑫贸易有限公司占用公司资金累计发生额632.50万元;2017年1-2月,洞庭之鑫占用公司资金累计33万元。

上述占用累计665.50万元,占公司2016年期末净资产的11.04%。截至2017年3月24日,以上资金占用己全部归还。以上资金占用发生时没有经过审议和信息披露。

监管措施:股转对鑫海股份及曾淑华、时任董事长刘放军、时任财务总监丁泽海、时任董秘唐凤华采取出具警示函的自律监管措施。

违规事项:2016年3月至11日,慧云股份实际控制人控制的常熟慧云企业管理有限公司、张家口广美投资合伙企业累计占用了慧云股份资金1.53亿元,形成了非经营性关联方资金占用。张家口广美于2016年3月21日偿还完占用资金,常熟慧云于2016年11月30日偿还完占用资金。

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