永利澳门网址官网登录 电子商务 慧通股份被出具监管函,2018新三板处罚1354起

慧通股份被出具监管函,2018新三板处罚1354起

2月26日,主办券商首创证券发布提示,慧通股份因关联交易及资金占用未及时信披,公司收到证监会出具的监管关注函。

2018年,挂牌公司和主办券商在小心谨慎中度过。资本邦根据数据统计,2018年新三板上共有1354起违规处罚,较2017年的933起违规处罚增长了45.12%,较2016年461起违规处罚增长了193.71%。

公告显示,2017年8月3日,公司实际控制人、董事长兼总经理李化因个人自身原因向公司拆借资金250万元,构成关联交易及资金占用,上述行为未及时履行相应决策审批程序,为及时进行信息披露,违法了《非上市公众公司监督管理办法》第十四条、第二十条、第二十五条的规定。

2019年,大力监管似乎还在继续。截至1月10日,新三板市场上已有25起违规处罚。

因此,江苏证监局对公司出具监管关注函,主办券商首创证券提示投资者注意风险。

据数据统计,2018年新三板上共有1354起违规处罚,较2017年的933起违规处罚增长了45.12%,较2016年461起违规处罚增长了193.71%。

在1354起监管处罚案件中,有872起来自全国股转公司及其下属部门,有131起来自中国证监会及各地监管局,其余351起来自各地财政局、税务局和环保局等。

具体来看,常见的被监管的原因涉及关联交易、资金占用、信息披露违规、违规担保以及违规交易等。其中,涉及信息披露违规的共171起,涉及资金占用共65起。

资金占用一直是监管部门的工作的重点,挂牌公司控股股东往往利用职务便捷,对公司的资金进行违规占用和违规担保,其行为严重侵害公司及股东的合法权益。

2018年12月26日,挂牌公司东能股份收到全国股转公司对东能股份的自律监管措施决定。资本邦了解到,东能股份于2016年对外担保金额1370万元,其中560万元构成实控人资金占用;2017年对外担保金额1370万元,其中175万元构成实控人资金占用。东能股份未对上述事实及时履行信披义务。并且,截至目前,实控人所占用的资金仍未归还。

在所有被监管的挂牌公司中,因弄虚作假的被罚的公司也较为常见。在这些公司当中,不得不提因造假猖狂被终身证券市场进入的ST新绿。

ST新绿的造假从挂牌之前就已经开始。证监会指出,ST新绿在股票公开转让申报材料、定期报告及临时公告均存在重大虚假内容,且数量巨大。公司的公开挂牌转让文件存在虚假记载,公司披露的2015年年报中虚增主营业务收入、虚增期末股东资产原值2728万元、隐瞒期末负债等。

在临时报告中,ST新绿虚假记载关联方资金占用、资金占用归还情况与事实不符等。ST新绿曾向公司控股股东父亲控制的多家关联方拆出资金,金额高达近7亿元,除此之外,公司还因财务人员等问题,一些关联方资金占用的数据无法核实。

造假的也不止ST新绿这一家。有的公司为了逃避监管对公司的审计报告而作假。

2018年12月19日,中讯邮电因虚假披露2016年审计意见被证监会江苏证监局出具警示函。中讯邮电在2016年报中称,北京永拓会计师事务所对公司出具了标准无保留审计报告。但通过查证,北京永拓会计师事务所表示,未承接公司的年报审计业务,未曾出具公司提供的审计报告。

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